Qazaqstan Respýblıkasy Qazaqstan Respýblıkasy
Qarjy mınıstrligi Ulttyq ekonomıka mınıstrligi
2015 jylǵy 28 jeltoqsan 2016 jylǵy 18 qańtar
№704 Astana qalasy №14 Astana qalasy
BIRLESKEN BUIRYQ
«Taýar bırjasyna arnalǵan qylmystyq jolmen alynǵan kiristerdi zańdastyrýǵa (jylystatýǵa) jáne terrorızmdi qarjylandyrýǵa qarsy is-qımyl jasaý maqsatynda ishki baqylaý erejelerine qoıylatyn talaptardy bekitý týraly» Qazaqstan Respýblıkasy Qarjy mınıstriniń 2014 jylǵy 28 qarashadaǵy № 532 jáne Qazaqstan Respýblıkasy Ulttyq ekonomıka mınıstriniń mindetin atqarýshynyń 2014 jylǵy 28 qarashadaǵy № 119 birlesken buıryǵyna ózgerister engizý týraly
buıyramyz:
1. «Taýar bırjasyna arnalǵan qylmystyq jolmen alynǵan kiristerdi zańdastyrýǵa (jylystatýǵa) jáne terrorızmdi qarjylandyrýǵa qarsy is-qımyl jasaý maqsatynda ishki baqylaý erejelerine qoıylatyn talaptardy bekitý týraly» Qazaqstan Respýblıkasy Qarjy mınıstriniń 2014 jylǵy 28 qarashadaǵy № 532 jáne Qazaqstan Respýblıkasy Ulttyq ekonomıka mınıstriniń m.a. 2014 jylǵy 28 qarashadaǵy № 119 birlesken buıryǵyna (Normatıvtik quqyqtyq aktilerdi memlekettik tirkeý tiziliminde № 9964 tirkelgen, 2015 jylǵy 29 qańtarda «Ádilet» aqparattyq-quqyqtyq júıesinde jarııalanǵan) mynadaı ózgerister engizilsin:
taqyryby mynadaı redaksııada jazylsyn, orys tilindegi mátin ózgermeıdi:
«Taýar bırjasyna arnalǵan qylmystyq jolmen alynǵan kiristerdi zańdastyrýǵa (jylystatýǵa) jáne terrorızmdi qarjylandyrýǵa qarsy is-qımyl jasaý maqsatynda ishki baqylaý qaǵıdalaryna qoıylatyn talaptardy bekitý týraly»;
1-tarmaq mynadaı redaksııada jazylsyn, orys tilindegi mátin ózgermeıdi:
«1. Qosa berilip otyrǵan Taýar bırjasyna arnalǵan qylmystyq jolmen alynǵan kiristerdi zańdastyrýǵa (jylystatýǵa) jáne terrorızmdi qarjylandyrýǵa qarsy is-qımyl jasaý maqsatynda ishki baqylaý qaǵıdalaryna qoıylatyn talaptar bekitilsin.»;
Kórsetilgen birlesken buıryqpen bekitilgen Taýar bırjasyna arnalǵan qylmystyq jolmen alynǵan kiristerdi zańdastyrýǵa (jylystatýǵa) jáne terrorızmdi qarjylandyrýǵa qarsy is-qımyl jasaý maqsatynda ishki baqylaý erejelerine qoıylatyn talaptarda:
taqyryby mynadaı redaksııada jazylsyn, orys tilindegi mátin ózgermeıdi:
«Taýar bırjasyna arnalǵan qylmystyq jolmen alynǵan kiristerdi zańdastyrýǵa (jylystatýǵa) jáne terrorızmdi qarjylandyrýǵa qarsy is-qımyl jasaý maqsatynda ishki baqylaý qaǵıdalaryna qoıylatyn talaptar»;
1-tarmaq mynadaı redaksııada jazylsyn, orys tilindegi mátin ózgermeıdi:
«1. Osy Taýar bırjasyna arnalǵan qylmystyq jolmen alynǵan kiristerdi zańdastyrýǵa (jylystatýǵa) jáne terrorızmdi qarjylandyrýǵa qarsy is-qımyl jasaý maqsatynda ishki baqylaý qaǵıdalaryna qoıylatyn talaptar (budan ári - Talaptar) «Qylmystyq jolmen alynǵan kiristerdi zańdastyrýǵa (jylystatýǵa) jáne terrorızmdi qarjylandyrýǵa qarsy is-qımyl týraly» 2009 jylǵy 28 tamyzdaǵy Qazaqstan Respýblıkasynyń Zańyna (budan ári - AQ/TQQ týraly Zań) jáne Aqshany jylystatýǵa qarsy kúrestiń qarjylyq sharalaryn ázirleý tobynyń (budan ári - FATF) halyqaralyq úlgilerine sáıkes ázirlendi.»;
4-tarmaq mynadaı redaksııada jazylsyn:
«4. Talaptar maqsatynda mynadaı negizgi uǵymdar paıdalanylady:
1) aqshamen jáne (nemese) ózge múlikpen operasııalardy toqtatyp qoıý – Sýbektilerdiń terrorızm jáne ekstremızmdi ne olardyń paıdasyna qarjylandyrýmen baılanysty uıymdar men tulǵalardyń tizbesine kiretin uıymdardyń nemese jeke tulǵanyń, osyndaı jeke tulǵa benefısıarlyq menshik ıesi bolyp tabylatyn klıenttiń ne onyń paıdasyna aqshamen jáne (nemese) ózge de múlikpen jasalatyn operasııalardy júrgizýden bas tartý jolymen qabyldanatyn sharalar;
2) klıent – Sýbektilerdiń qyzmetin paıdalanatyn jeke jáne zańdy tulǵa;
3) qarjy monıtorıngine jatatyn operasııalar týraly málimetter men aqparattyń nysany – Qazaqstan Respýblıkasy Úkimetiniń 2012 jylǵy 23 qarashadaǵy № 1484 qaýlysymen bekitilgen Qarjy monıtorıngi sýbektileriniń qarjy monıtorıngine jatatyn operasııalar týraly málimetter men aqparatty berý erejesimen aıqyndalǵan nysan (budan ári – QM-1 nysany);
4) qylmystyq jolmen alynǵan kiristerdi zańdastyrý (jylystatý) jáne terrorızmdi qarjylandyrý táýekelderi – Sýbektilerdi qylmystyq jolmen alynǵan kiristerdi zańdastyrý (jylystatý) jáne terrorızmdi qarjylandyrý prosesterine nemese ózge qylmystyq isterge qasaqana nemese baıqaýsyz tartý múmkindigi;
5) qylmystyq jolmen alynǵan kiristerdi zańdastyrý (jylystatý) jáne terrorızmdi qarjylandyrý táýekelderin basqarý – qylmystyq jolmen alynǵan kiristerdi zańdastyrý (jylystatý) jáne terrorızmdi qarjylandyrý táýekelderiniń monıtorıngi, aıqyndaý, sondaı-aq olardy tómendetý boıynsha Sýbektiler qabyldaıtyn sharalar jıyntyǵy (qyzmetterge, klıentterge qatysty);
6) ýákiletti organ – AJ/TQQ týraly Zańǵa sáıkes qarjy monıtorıngin júzege asyratyn jáne qylmystyq jolmen alynǵan kiristerdi zańdastyrýǵa (jylystatýǵa) jáne terrorızmdi qarjylandyrýǵa qarsy is-qımyl jónindegi ózge de sharalardy qoldanatyn memlekettik organ.»;
9-tarmaq mynadaı redaksııada jazylsyn:
«9. Sýbektiler IBE-ni ázirleý, qabyldaý jáne (nemese) oryndaý mindettemeleriniń jáne ony júzege asyrý baǵdarlamalarynyń oryndalmaýyna «Ákimshilik quqyq buzýshylyq týraly» 2014 jylǵy 5 shildedegi «Ákimshilik quqyq buzýshylyq týraly» Qazaqstan Respýblıkasynyń Kodeksine sáıkes ákimshilik jaýapkershilikte bolady.»;
11-tarmaqtyń 2) tarmaqshasy mynadaı redaksııada jazylsyn:
«2) AJ/TQQ týraly Zańnyń 5-baby 3-tarmaǵynyń 1), 2), 2-1), 4) jáne 6) tarmaqshalarynda kózdelgen sharalardy qabyldaý, jeke tulǵaǵa iskerlik qatynastar ornatýdan bas tartý, aqshamen jáne (nemese) ózge de múlikpen operasııa jasaýdan bas tartý, aqshamen jáne (nemese) ózge múlikpen operasııalardy toqtatyp qoıý jóninde sharalardy qabyldaý múmkin bolmaǵan jaǵdaıda jáne AJ/TQQ týraly Zańnyń 5-babynyń 3-tarmaǵyndaǵy 6) tarmaqshalarynda kózdelgen sharalardy qabyldaý múmkin bolmaǵan jaǵdaıda klıentpen iskerlik qatynastardy ornatýdy toqtatý tártibinen;»;
13-tarmaq jańa redaksııada jazylsyn:
«13. Sýbektiler júktelgen fýnksııalarǵa sáıkes:
1) óz qyzmetin júzege asyrý barysynda alynǵan aqparatty qupııa saqtaýdy qamtamasyz etedi;
2) AJ/TQQ týraly zańnamany oryndaýyn baqylaýdy júzege asyrý úshin tıisti memlekettik organdarǵa aqparat beredi;
3) AJ/TQQ týraly Zańnyń 10-babynyń 3-1-tarmaǵyna sáıkes ýákiletti organǵa onyń suratýy boıynsha qajetti aqparatty, málimetter men qujattardy usynady.
Sýbekt jáne onyń qyzmetkerleri klıentter men ózge de tulǵalardy osyndaı klıentter týraly jáne olar jasaıtyn operasııalar týraly aqparatty, málimetter men qujattardy ýákiletti organǵa bergeni týraly habarlamaıdy.»;
15 jáne 16-tarmaqtar mynadaı redaksııada jazylsyn:
«15. AJ/TQ táýekelin basqarý baǵdarlamasynda táýekeldiń joǵary deńgeıi:
1) mynadaı:
FATF usynymdaryn oryndamaıtyn jáne (nemese) tolyq kólemde oryndamaıtyn;
jemqorlyq nemese ózge qylmystyq áreketteri joǵary deńgeıdegi;
Birikken Ulttar Uıymynyń (budan ári – BUU) salatyn sanksııalarǵa, embargo jáne sol sııaqty sharalarǵa ushyraǵan;
terrorıstik (ekstremıstik) áreketterdi qarjylandyratý nemese qoldaý kórsetetin jáne belgilengen terrorıstik (ekstremıstik) uıymdary bar memleketten (aýmaqtan) kelgen klıentterdiń iskerlik qatynastary men mámilelerine.
Osyndaı memleketterdiń (aýmaqtardyń) tizbelerine BUU-nyń jáne halyqaralyq uıymdardyń derekteri boıynsha siltemeler ýákiletti organnyń resmı ınternet-resýrsynda jarııalanady;
mynadaı jaǵdaılarda klıentke:
klıent sheteldik jarııa laýazymdy tulǵa bolyp tabylǵan;
klıent jarııa halyqaralyq uıymnyń laýazymdy tulǵasy bolyp tabylǵan;
klıent sheteldik jarııa laýazymdy tulǵanyń múddesine (paıdasyna) áreket etetin tulǵa bolyp tabylǵan;
klıent sheteldik jarııa laýazymdy tulǵanyń zaıyby, jaqyn týysy bolyp tabylǵan;
klıent (onyń ókili) ne benefısıarlyq menshik ıesi, ne operasııa boıynsha klıenttiń kontragenti Qazaqstan Respýblıkasynyń Normatıvtik quqyqtyq aktilerdi memlekettik tirkeý tiziliminde №6058 tirkelgen «Qylmystyq jolmen alynǵan kiristerdi zańdastyrýǵa (jylystatýǵa) jáne terrorızmdi qarjylandyrýǵa qarsy is-qımyl týraly» Qazaqstan Respýblıkasy Zańynyń maqsattary úshin Offshorlyq aımaqtar tizbesin bekitý týraly» Qazaqstan Respýblıkasy Qarjy mınıstriniń m. a. 2010 jylǵy 10 aqpandaǵy № 52 buıryǵymen (budan ári – Buıryq) bekitilgen offshorlyq aımaqtar tizbesine engen memlekette nemese aýmaqta tirkelgen nemese qyzmetin júzege asyrǵan;
klıent AJ/TQQ týraly Zańnyń 12-babyna sáıkes Terrorızmdi jáne ekstremızmdi qarjylandyrýmen baılanysty uıymdar men tulǵalardyń tizbesine engen;
klıent rezıdent emes bolyp tabylǵan;
memlekettik tirkeý kezinde klıenttiń málimdegen orny onyń basqarý organynyń is júzindegi qyzmet ornymen sáıkes kelmegen;
klıentpen iskerlik qatynas (mysaly, Sýbekti men klıenttiń arasynda túsiniksiz geografııalyq araqashyqtyq bar) erekshe jaǵdaılarda júzege asyrylǵan;
klıenttiń qyzmeti qolma-qol aqshanyń qarqyndy aınalymymen baılanysty bolǵan;
klıent bergen málimetterdi tekserý kezinde Sýbektilerde qıyndyqtar paıda bolǵan;
klıent asyǵys operasııa júrgizýdi talap etken;
Sýbektilerdiń paıdalanylýy ádettegi tájirıbesinen aıryqshalanatyn standartty emes nemese esep aıyrysýdyń ádettegiden kúrdeli shemalaryn júrgizýdi talap etken;
klıent jańa, sondaı-aq qolda bar ónimderge berýdiń jańa tetikterin, jańa nemese damyp kele jatqan tehnologııalardy qosa alǵanda jańa ónimderdi jáne jańa iskerlik tájirıbeni qoldanǵan;
klıent qarjy monıtorıngi rásimderinen jaltarýǵa baǵyttalǵan is-qımyl jasaǵan;
klıent kommersııalyq emes uıym bolyp tabylǵan;
klıenttiń operasııalary buryn kúdikti dep tanylǵan;
AJ/TQ-nyń joǵary táýekelimen baılanysty klıent týraly ózge aqparat bolǵan;
3) operasııalar:
qolma-qol esep aıyrysýdy qosa alǵanda jasyryn bank shottarymen nemese jasyryn, jalǵan atpen esimderdi qoldanýmen baılanysty;
aıqyn ekonomıkalyq máni joq nemese anyq qoıylǵan zańdy maqsaty joq;
klıenttiń oǵan tán emes jıilikpen nemese osy klıent úshin erekshe iri somaǵa júrgizilgen;
AJ/TQ-nyń joǵary táýekeli týraly aqparat bar bolǵan jaǵdaıda beriledi.
Klıent (onyń ókili) jáne benefısıarlyq menshik ıesi týraly qolda bar málimetter negizinde klıentterge táýekeldiń joǵary deńgeıi berilmese, táýekeldiń tómen deńgeıi beriledi.
AJ/TQ táýekeliniń joǵary deńgeıi berilgen klıentterge AJ/TQQ týraly Zańnyń 5-baby 7-tarmaǵyna sáıkes klıentterdi tıisinshe tekserýdiń kúsheıtilgen sharalary qoldanylady.
AJ/TQ táýekeliniń tómen deńgeıi berilgen klıentterge AJ/TQQ týraly Zańnyń 5-baby 7-tarmaǵyna sáıkes klıentterdi tıisinshe tekserýdiń jeńildetilgen sharalary qoldanylady.
16. Klıentterdi sáıkestendirý baǵdarlamasy klıent júzege asyrǵan
operasııalardy qarjylandyrý kózi týraly málimetterdi qosa alǵanda klıent (onyń ókili) jáne benefısıarlyq menshik ıesi týraly málimetterdi, anyqtaý, buryn alynǵandy jańartý boıynsha sharalardy Sýbektilerdiń júrgizýi bolyp tabylady jáne:
1) AJ/TQQ týraly Zańnyń 5-babynyń talaptaryna sáıkes klıentti (onyń ókilin) jáne benefısıarlyq menshik ıesin tıisinshe tekserý jónindegi sharalardy saqtaý;
2) AJ/TQQ týraly Zańnyń 5-baby 3-tarmaǵynyń 6) tarmaqshasyna sáıkes klıent (onyń ókili) jáne benefısıarlyq menshik ıesi týraly málimetterdiń durystyǵyn tekserý;
3) AJ/TQQ týraly Zańnyń 12-babyna sáıkes Terrorızmdi jáne ekstremızmdi qarjylandyrýmen baılanysty uıymdar men tulǵalardyń tizbesinde kózdelgendeı klıentke (onyń ókiline) jáne benefısıarlyq menshik ıesine qatysty olardyń terrorızmdi jáne ekstremızmdi qarjylandyrýmen baılanysynyń bary nemese joǵy;
4) AJ/TQQ týraly Zańnyń 8-babynyń talaptaryna sáıkes klıenttiń sheteldik jarııa laýazymdy tulǵaǵa, onyń otbasy múshelerine jáne jaqyn týystaryna jatatynyn jáne (nemese) qatystylyǵyn tekserý;
5) sáıkesinshe tirkelgen, turatyn jeri jáne ornalasqan jeri bar klıentterdi anyqtaý:
FATF usynydaryn oryndamaıtyn jáne (nemese) jetkilikti oryndamaıtyn memlekette (aýmaqta) ne AJ/TQQ týraly Zańnyń 4-baby 4-tarmaǵy 4) tarmaqshasyna sáıkes kórsetilgen memlekette (kórsetilgen aýmaqta) tirkelgen banktegi shottardy paıdalanýshy;
offshorlyq aımaqtarda;
6) boljamdalatyn maqsattar men iskerlik qatynastar sıpatyn belgileý.
AJ/TQ táýekeliniń joǵary deńgeıi bar klıentter úshin boljamdalatyn maqsattar men iskerlik qatynastar sıpatyn belgileý kezinde qyzmet túri jáne jasalatyn operasııalardyń qarjylandyrý kózi týraly qosymsha málimetter suratady.
AJ/TQ táýekeliniń tómen deńgeıi bar klıentter úshin boljamdalatyn maqsattar men iskerlik qatynastar sıpatyn belgileý klıent operasııalary sıpatynyń negizinde anyqtalady;
7) táýekel deńgeıin berýge baılanysty klıentke táýekelderdi basqarý baǵdarlamalaryna sáıkes klıentti tıisinshe tekserý boıynsha sharalardy qabyldaý;
8) klıent (onyń ókili) jáne benefısarlyq menshik týraly sáıkestendirilgen málimetterdiń ózgerisine qaraı sáıkestendirý nátıjeleri týraly alynǵan málimetterdi jylyna keminde bir ret jańartý;
AJ/TQ táýekeliniń deńgeıi joǵary klıent (onyń ókili) jáne benefısıarlyq menshik ıesi týraly málimetter jarty jylda keminde bir ret jańartylyp otyrady.
AJ/TQ táýekeliniń deńgeıi tómen klıent (onyń ókili) jáne benefısıarlyq menshik ıesi týraly málimetterdi jańartý eki jylda keminde bir ret júzege asyrylady.
Klıentke iskerlik qatynastardy ornatýdan jáne aqshamen jáne (nemese) ózge múlikpen operasııa jasaýdan bas tartylǵan jaǵdaıda, AJ/TQQ týraly Zańnyń 3-babynyń 3-tarmaǵynyń 1), 2), 2-1), 4) jáne 6) tarmaqshalarynda kózdelgen sharalardy qabyldaý múmkin bolmaǵan jaǵdaıda, sonymen qatar aqshamen jáne (nemese) ózge múlikpen operasııalarǵa toqtatyp qoıý sharalaryn qabyldaýǵa baılanysty Sýbektiler ýákiletti organdarǵa QM-1 nysany boıynsha osyndaı bas tartý faktisi jóninde habarlama jiberedi.
AJ/TQQ týraly Zańnyń 5-baby 3-tarmaǵynyń 6) tarmaqshasynda kózdelgen sharalardy qoldaný múmkin bolmaǵan jaǵdaıda, sondaı-aq klıent jasaıtyn operasııalardy zerdeleý prosesinde klıent iskerlik qatynastardy AJ/TQ maqsatynda paıdalanady degen kúdik týyndaǵan jaǵdaıda, Sýbektiler klıentpen iskerlik qatynastardy toqtatýǵa quqyly. Eger iskerlik qatynastar joǵaryda kórsetilgen negizder boıynsha toqtatylsa, Sýbektiler ýákiletti organǵa QM-1 nysany boıynsha habarlama jiberedi.»;
18-tarmaq mynadaı redaksııada jazylsyn:
«18. Sýbekt klıentke AJ/TQ táýekeliniń joǵary deńgeıin bergen jaǵdaıda, josparlanǵan nemese júrgizilgen operasııalardyń sebepterin anyqtaý maqsatynda klıenttiń atalǵan Sýbekte ótkizilgen barlyq operasııalardy qosymsha zerdeleıdi jáne tekserýdi talap etetin operasııalardyń sıpatyn anyqtaıdy.
Sýbekt klıentke AJ/TQ táýekeliniń tómen deńgeıin bergen jaǵdaıda klıenttiń aǵymdaǵy operasııasyn zerdeleıdi.»;
22-tarmaq mynadaı redaksııada jazylsyn:
«22. Normatıvtik quqyqtyq aktilerdi memlekettik tirkeý tiziliminde № 10001 tirkelgen «Qarjy monıtorıngi sýbektilerin jumyskerlerdi daıarlaý jáne oqytý boıynsha qoıylatyn talaptardy bekitý týraly» Qazaqstan Respýblıkasy Qarjy mınıstriniń 2014 jylǵy 28 qarashadaǵy № 533 buıryǵymen bekitilgen AJ/TQQ máseleleri boıynsha daıarlaý jáne oqytý baǵdarlamasy jumyskerlerdi daıarlaý jáne oqytý boıynsha qoıylatyn talaptarǵa sáıkes ázirlenedi.».
2. Qazaqstan Respýblıkasy Qarjy mınıstrliginiń Qarjy monıtorıngi komıteti (Tájiıaqov B.Sh.) zańnamada belgilengen tártippen:
1) osy buıryqty Qazaqstan Respýblıkasy Ádilet mınıstrliginde memlekettik tirkeýdi;
2) osy buıryqty memlekettik tirkelgennen keıin kúntizbelik on kún ishinde merzimdi baspasóz basylymdarynda jáne «Ádilet» aqparattyq-quqyqtyq júıesinde resmı jarııalaýǵa jiberýdi;
3) osy buıryqty Qazaqstan Respýblıkasy Ádilet mınıstrliginde memlekettik tirkelgennen keıin kúntizbelik on kún ishinde Qazaqstan Respýblıkasynyń Normatıvtik quqyqtyq aktileriniń etalondyq baqylaý bankine engizý úshin «Qazaqstan Respýblıkasy Ádilet mınıstrliginiń respýblıkalyq quqyqtyq aqparat ortalyǵy» sharýashylyq júrgizý quqyǵyndaǵy respýblıkalyq memlekettik kásipornyna jiberýdi;
4) osy buıryqty Qazaqstan Respýblıkasynyń Qarjy mınıstrliginiń ınternet-resýrsyna ornalastyrýdy qamtamasyz etsin.
3. Osy buıryq 2016 jylǵy 6 aqpannan bastap qoldanysqa engiziledi jáne resmı jarııalanýǵa jatady.
Qazaqstan Respýblıkasynyń Qarjy mınıstri Qazaqstan Respýblıkasynyń Ulttyq ekonomıka
______________ B.SULTANOV mınıstri ______________ E.DOSAEV
Buıryq Qazaqstan Respýblıkasynyń Ádilet mınıstrliginde 2016 jylǵy 18 aqpanda Normatıvtik quqyqtyq kesimderdi memlekettik tirkeýdiń tizilimine №13119 bolyp engizildi.